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　　4月22日，江苏证监局连发3张警示函，剑指东北证券合规问题。

　　据监管函泄露，东北证券南通世纪通衢证券交易部原寂静东谈主丁煜梅，以匡助客户甘心为由，得回客户银行转账资金，未骨子用于为客户购买东北证券刊行或代销的甘心居品。而交易部明知上述事项引告状讼纠纷后，对发生影响或可能影响方针管理和客户权利的首要事件，未按端正实时向江苏证监局讲明。

　　江苏证监局合计，上述行径违背了《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理方针》等相干端正。决定对东北证券南通世纪通衢证券交易部、包袱东谈成见伟以及丁煜梅，领受出具警示函的行政监管要领，并记入证券期货商场诚信档案。

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